中信建投通达信下载年关将近，券商却在年底集中爆发性撞车，据不完全统计，仅在12月份，就有超过十家券商受到证监会警示或处罚，证券营业部违规相对增多。近日，两家证券公司因营业部操作违规，被证监局处罚。值得注意的是，营业部违规行为并没有得到公司及时制止，是纵容还是管理不到位尚不得知，但有一点是确定的，那就是所属证券公司都被连带受到警示或处罚。12月26日，国盛证券宜昌夷陵大道营业部员工利用向公司报备的手机号码委托下单，然而国信证券营业部未对上述员工的手机下单行为实施有效监测，未能及时发现员工手机存在客户下单的异常交易行为疑点并及时开展情况核实和风险排查。因而湖北证监局国盛证券该营业部厨师警示函，并要求该营业部加强业务的合规管理工作，限期提交书面整改报告。据知情人士解释，证券营业部年关业绩冲刺阶段，很多营业部频出奇招来获取客户，事实上却对营销手段没有具体法律概念。并且出于多种原因，所属证券公司也并没有及时注意到此类情况，疏于管理或出于侥幸，而营业部车祸现场被证监局逮着。年关监管趋紧趋严，证券营业部在敏感关头不要触碰监管底限，结果往往得不偿失。近日证监会查处了安信证券高管违法炒股的案件，证监会责令安信证券原高管蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得53667。19元，并处以107334。38元罚款。同时，证监会决定对蒋政采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。李某均为蒋政的妹夫，曾先后在两家证券公司开立资金账户。“李某均”账户资金来源于蒋政。蒋政通过控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易，买入股票金额合计469971585。79元，盈利金额53667。19元。值得关注的是，2014年11月26日前，蒋政涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易，已另案处理。本案的亮点在于，合计买入4。7亿，才赚了5万多，最后还罚了10万，这样算来这位高管的炒股技术有点烂，到头来得不偿失。“这是券商高管水平被报道得最惨的一次”，不少网友已笑抽，纷纷表示不信。另外，明年将正式出台的“资管新规”，证券账户网上开户自1月1日起，保本型资管产品产生的收益会被计利息产生增值税。无论是投资人或管理人来承担税费，对保本型资管产品都是不利的。规模较大的券商通道业务或将面临亏本的局面，保本型资管产品或连受重创。最后，小券需要提醒营业部朋友们的一点是，警惕寄生在细节和角落里的羊毛党。羊毛党所到之处，寸草不生。继P2P被轮番辗轧后，这次中招的是券商，经纪业务越来越不济的情况下，不仅要警惕开户漏洞碰瓷，还要被羊毛党蚕食，近日业内人士爆料，年毛党利用反复开户和销户撸券商羊毛，且以第三方导流公司居多。